一、項目前期準備階段

  目的：充分體現領(lǐng)導作用和全員參與的原則，確保各個(gè)層面意識到信息安全管理體系的必要性和管理層的決心

  內容：?jiǎn)?dòng)該項目所必需的組織準備

  包括：

  ① 理解管理層意圖，滲透管理思路;

  ② 將實(shí)施ISO27001項目的決定、目的、意義、要求在組織內傳達，這也是體現內部溝通，提高全體員工意識的必要手段;

  ③ 組織建設，包括任命管理者代表、成立貫標組織機構、各級信息安全管理人員，明確其職責。

  二、現場(chǎng)調研診斷

  目的：了解組織的現狀，尋找與ISO27001標準的差距

  內容：實(shí)施調研診斷

  包括：

  ① 根據貴公司的主要業(yè)務(wù)流程所產(chǎn)生的信息流及其所依賴(lài)的計算環(huán)境(包括硬件、軟件、數據、人力、服務(wù)等)進(jìn)行安全要求的確定;

  ② 對企業(yè)現行業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面的了解，按照標準評估企業(yè)的信息安全管理體系;

  ③ 識別各業(yè)務(wù)流程所采取的管理流程和管理職責;

  ④ 對照標準要求，尋找改進(jìn)的機會(huì );

  ⑤ 根據ISO27001標準的風(fēng)險評估方法論，國家標準，制定科學(xué)、有效、適用的風(fēng)險評估方法。

  三、人員培訓

  目的：提升各級領(lǐng)導和全員的信息安全意識，使內審員具備相應能力

  內容：動(dòng)員會(huì )、ISO27001標準培訓、信息安全管理體系文件編寫(xiě)培訓、培訓是落實(shí)要求的重要手段

  包括：

  動(dòng)員會(huì )：提高全員信息安全意識，包括：

  什么是信息安全?什么是ISO27001信息安全管理體系?為什么要實(shí)施ISO27001?ISO27001信息安全管理體系對企業(yè)有什么意義?整個(gè)工作流程、進(jìn)度是怎么安排的?都需要哪些人員培訓此項工作?

  ISO27001標準培訓：主要講解ISO27001信息安全管理體系標準的條款理解及運用。

  管理層培訓擴大到中層領(lǐng)導，最后與高層領(lǐng)導在一起培訓，高層領(lǐng)導的參與就是一種榜樣的力量，有助于全體員工信息安全意識的提高;

  四、整合體系文件架設計

  目的：策劃覆蓋各個(gè)業(yè)務(wù)流程的系統的文件化程序。

  內容：根據現場(chǎng)診斷的結果，梳理所有管理活動(dòng)流程，根據ISO27001標準要求形成信息安全管理體系文件清單，

  包括：

  ① 根據所識別的業(yè)務(wù)流程，形成管理活動(dòng)流程圖;優(yōu)化或再造業(yè)務(wù)流程，保證管理活動(dòng)的系統和順暢;

  ② 根據流程圖及流程的復雜程度，策劃符合標準要求和實(shí)際業(yè)務(wù)要求的信息安全管理體系文件清單;

  ③ 形成信息安全管理體系文件說(shuō)明，包括文件的目的、管控范圍、職責、管理活動(dòng)接口、管理流程等;與各業(yè)務(wù)流程負責人溝通修訂文件清單

  五、確定信息安全方針和目標

  目的：明確信息安全方針和目標，為信息安全管理體系提供導向。

  內容：根據業(yè)務(wù)要求及組織實(shí)際情況，制定安全方針和目標，

  包括：

  ① 與最高管理者進(jìn)行溝通，理解管理意圖和管理要求，確定信息安全管理方針;

  ② 根據方針的要求，制定目標，并分解到各個(gè)管理活動(dòng)中，形成可測量的指標體系，確保方針和目標得以實(shí)現;

  六、建立管理組織機構

  目的：建立完善的內控組織架構，為整合體系提供支持。

  內容：良好的組織架構是確保各項管理活動(dòng)落實(shí)的根本.

  包括：

  ① 建立整合體系管理委員會(huì )，就重大信息安全事項進(jìn)行決策;

  ② 建立管理協(xié)調小組，就日常管理活動(dòng)中的信息安全事項進(jìn)行溝通改進(jìn);

  ③ 明確管理活動(dòng)中各流程責任人的職責，并文件化。

  七、信息安全風(fēng)險評估

  目的：實(shí)施風(fēng)險評估，識別不可接受風(fēng)險，明確管理目標;

  內容：風(fēng)險評估是整個(gè)風(fēng)險管理的基礎，本階段將根據前期策劃的風(fēng)險評估方法

  包括：

  ① 根據業(yè)務(wù)要求及信息的密級劃分，對信息資產(chǎn)的重要程度進(jìn)行判定，識別對關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)具有關(guān)鍵作用的信息資產(chǎn)清單;對重要信息資產(chǎn)從內部及外部識別其所面臨的威脅;

  ② 根據威脅，從管理和技術(shù)兩方面識別重要信息資產(chǎn)所存在的薄弱點(diǎn);

  ③ 根據風(fēng)險評估的方法指南，對威脅利用薄弱點(diǎn)對重要信息資產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影響進(jìn)行評價(jià);評價(jià)威脅利用薄弱點(diǎn)引發(fā)安全風(fēng)險事件的可能性;

  ④ 根據風(fēng)險影響及發(fā)生的可能性評價(jià)風(fēng)險等級;

  ⑤ 根據信息安全方針，各核心業(yè)務(wù)流程的安全要求，與管理層進(jìn)行溝通，確定不可接受風(fēng)險等級的標準;

  ⑥ 針對不可接受的高風(fēng)險，制定風(fēng)險處理計劃，從ISO27002及顧問(wèn)的行業(yè)經(jīng)驗來(lái)選擇適宜的風(fēng)險管控措施;實(shí)施所選擇的控制措施，降低、轉移或消除安全風(fēng)險;

  ⑦ 編寫(xiě)風(fēng)險評估報告。

  八、ISMS體系文件編寫(xiě)

  目的：建立文件化的信息安全管理體系。

  內容：根據文件體系策劃的結果，編寫(xiě)信息安全管理體系文件，

  包括：

  ① 整合信息安全管理體系手冊，明確各管理過(guò)程的順序及相互關(guān)系;

  ② 整合信息安全管理體系所要求的程序文件，從體系維護管理、資產(chǎn)管理、物理環(huán)境安全、人力資源安全、訪(fǎng)問(wèn)控制、通信和運作管理、業(yè)務(wù)連續性管理、信息安全事件管理、符合性等方面對各類(lèi)管理活動(dòng)及作業(yè)指導進(jìn)行文件化;

  ③ 制定各類(lèi)安全策略，如：電子郵件策略、互聯(lián)網(wǎng)訪(fǎng)問(wèn)策略，訪(fǎng)問(wèn)控制策略等。

  九、ISMS管理體系記錄的設計

  目的：設計科學(xué)的信息安全管理體系記錄，保證各管理流程的可控性和可追溯性。

  內容：根據各個(gè)管理流程和文件對管理過(guò)程的記錄要求，設計記錄表格格式

  包括：

  ① 搜集原有管理記錄;

  ② 優(yōu)化記錄或重新設計;

  ③ 溝通記錄的形式和管理記錄填寫(xiě)的必要性，保證信息安全管理體系的可控性與記錄保持的數量之間的平衡。

  十、ISMS管理體系文件審核

  目的：確保ISMS信息安全管理體系文件的系統性、有效性和效率。

  內容：對信息安全管理體系文件進(jìn)行評審

  包括：

  ① 對照風(fēng)險評估結果，對照核心業(yè)務(wù)流程，審核程序文件及作業(yè)指導書(shū)的系統性;

  ② 針對每一個(gè)具體的管理流程，審核文件所描述的管理職責、管理活動(dòng)是否符合實(shí)際情況，流程責任人是否能夠按照文件要求執行管理活動(dòng);

  ③ 針對文件所要求的管理活動(dòng)，審核其效率是否滿(mǎn)足管理的要求;形成文件審核的結論，并通過(guò)管理層的審批，對文件進(jìn)行修訂，形成發(fā)布稿

  十一、ISMS體系文件發(fā)布實(shí)施

  目的：發(fā)布ISMS信息安全管理體系文件，落實(shí)管理要求。

  內容：由最高管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求

  包括：

  ① 召開(kāi)文件發(fā)布會(huì )，最高管理者提出信息安全管理體系運行的總要求，使全員意識到信息安全管理體系文件是管理活動(dòng)的行動(dòng)指南和強制要求;

  ② 各流程責任人根據信息安全管理體系文件的要求落實(shí)各項管理活動(dòng)，保持信息安全管理體系所要求的記錄;認證項目組搜集體系運行中所發(fā)現的問(wèn)題，包括流程上的、職責上的、 資源上的、技術(shù)上的等，統一修改、處理、答復。

  十二、組織全員進(jìn)行文件學(xué)習

  目的：確保信息安全管理體系文件要求在各個(gè)層級、各個(gè)崗位均得到有效的溝通和理解。

  內容：培訓是提升信息安全意識，明確信息安全要求的有效途徑，組織全員參與到體系的運行維護中，發(fā)揮每一個(gè)員工的重要作用

  包括：

  ① 充分考慮管理活動(dòng)的范圍，設計分層次、分階段的系統性的培訓計劃;

  ② 培訓中考慮到管理要求的內容，也將考慮到技術(shù)上的要求，不簡(jiǎn)單的對 體系文件照本宣科;對培訓的效果進(jìn)行評價(jià)，采用考試、實(shí)際操作、討論等多種方式進(jìn)行，確保培訓的有效性。

  十三、業(yè)務(wù)連續性管理

  目的：確保在任何情況下，核心業(yè)務(wù)均可保持提供連續提供服務(wù)的能力。

  內容：根據標準要求，對重大的災難性事件發(fā)生時(shí)所引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷進(jìn)行應急響應和災難恢復的設計

  包括：

  ① 從戰略的層面進(jìn)行業(yè)務(wù)連續、永續經(jīng)營(yíng)的考慮，明確各核心業(yè)務(wù)流程的最大可容許中斷時(shí)間;

  ② 識別核心業(yè)務(wù)可能遭受到的災難性風(fēng)險事件;

  ③ 評估災難性事件所引發(fā)的影響;

  ④ 針對災難性事件，設計管控措施，制定詳細的業(yè)務(wù)連續性計劃，包括應急響應的組織架構、人員職責、響應流程、恢復流程等;

  ⑤ 實(shí)施業(yè)務(wù)連續性計劃所要求的管理上及技術(shù)上的改進(jìn);

  ⑥ 測試業(yè)務(wù)連續性計劃的每一個(gè)步驟，確保其有效性;根據測試的結果進(jìn)一步改進(jìn)業(yè)務(wù)連續性計劃，為應對災難事件提供信心保證。

  十四、審核培訓及內審

  目的：實(shí)施內部審核，發(fā)現信息安全管理體系運行中的不符合，尋找改進(jìn)的機會(huì )。

  內容：根據項目計劃實(shí)施內部審核

  包括：

  ① 制定內部審核計劃，與受審核人員進(jìn)行溝通;

  ② 召開(kāi)內部審核首次會(huì )議，明確審核計劃、審核范圍、審核目的、審核活動(dòng)的安排等事項;

  ③ 帶領(lǐng)內審員實(shí)施現場(chǎng)審核活動(dòng)：

  ④ 根據審核發(fā)現開(kāi)具不符合項報告，明確審核的對象、審核發(fā)現、不符合事實(shí)、改進(jìn)要求，并確定整改責任人，限期改進(jìn)：

  ⑤ 召開(kāi)內部審核末次會(huì )議，報告所有的審核發(fā)現：對不符合事項進(jìn)行跟蹤驗證，確保所有的不符合均被有效關(guān)閉。

  十五、管理體系有效性測量

  目的：根據量化指標，測量信息安全管理體系的有效性。

  內容：制定測量的方法論，根據 ISO27004 指南的內容，進(jìn)行信息安全管理體系有效性測量。

  包括：

  ① 設計測量方法，從各個(gè)管理流程中制定安全關(guān)鍵績(jì)效指標KPI;

  ② 搜集運行過(guò)程中的記錄數據，利用量化的數據分析，體現信息安全管理體系所帶來(lái)的改進(jìn);

  ③ 對比信息安全管理目標和指標體系，測量KPI是否達成管理目標的要求;

  ④ 對所發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行溝通，制定糾正預防措施并落實(shí)責任人，改進(jìn)管理 體系的有效性。

  十六、管理評審

  目的：將體系運行過(guò)程中的成效和問(wèn)題向管理層匯報，由最高管理者提出改進(jìn)的要求和資源的支持。

  內容：根據管理評審流程的要求實(shí)施管理評審，

  包括：

  ① 制定管理評審計劃;

  ② 準備管理評審輸入材料，包括風(fēng)險狀況、安全措施落實(shí)情況、各相關(guān)方的反饋、業(yè)務(wù)連續性管理架構、信息安全管理體系內部審核情況、體系有效性測 量報告等;

  ③ 召開(kāi)管理評審會(huì )議;根據最高管理者提出的管理要求，實(shí)施糾正預防措施或管理改進(jìn)方案;

  ④ 跟蹤糾正預防措施及管理改進(jìn)方案的落實(shí)情況。

  十七、認證機構正式審核

  目的：由第三方權威機構審核信息安全管理體系的有效性。

  內容：由認證機構對建立的信息安全管理體系進(jìn)行進(jìn)一步的審核驗證，發(fā)現改進(jìn)機會(huì )